Aof Panel

Soru 1

Seçeneklerden hangisi kamu hukuku yaptırımlarına ilişkin bir örnektir?

Soru 2

İdari yaptırımla ilgili seçeneklerden hangisi söylenebilir?

Soru 3

İdari yaptırım ile idari tedbirin birbirinden ayrıldığı en önemli unsur seçeneklerden hangisidir?

Soru 4

Sermaye Piyasası Kurulu'nun kararlarını denetleme yetkisi kime aittir?

Soru 5

Seçeneklerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulunun uyguladığı tedbirlere ilişkin hukukun en önemli özelliklerinden biridir?

Soru 6

Yukarıda verilenlerden hangileri Sermaye Piyasası Kurulu Tarafından uygulanan özel hukuka ilişkin tedbirlerdendir?

Soru 7

Sermaye Piyasası Kanununa göre defter ve belgelerin ibrazı ve teslimi yükümlülüğünü yerine getirmeyenlere uygulanan yaptırım nedir?

Soru 8

Bildirim Yükümlülüğü bağlamında, ilgili kanuna göre bildirimde bulunmakla yükümlü olan kişiler seçeneklerdekilerden hangisine bilgi veremezler?

Soru 9

Seçeneklerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca idari yaptırım uygulanmasını gerektiren durumlardan değildir?

Soru 10

Yukarıda verilen yaptırımlarla yaptırım türlerinden hangileri doğru eşleştirilmiştir?

Soru 11

I- Kişi üzerinde uygulanan tedbir niteliğinde yaptırımlar,

II- Kişinin mal varlığına yönelen yaptırımlar,

III- Yürütülen faaliyete ilişkin yaptırımlar,

IV-Bireysel yaptırımlar ve idari işlemlere uygulanan yokluk ve iptal gibi yaptırımlar,

Kamu hukuku yaptırımları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 12

I- İdare tarafından uygulanır.

II-Yasanın açıkça yetki verdiği veya yasaklamadığı durumların söz konusu olması gerekir.

III-İdare hukuku usullerinin izlenmesi ve diğer yaptırım türlerinden mahiyet olarak farklılık arz etmesi gerekir.

İdari yaptırımların özellikleri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 13

I- Sermaye Piyasası Kurulunun, denetleme faaliyetlerini yürütürken mevzuata aykırılık tespit etmesi halinde; önleyici ve düzeltici tedbirler alma, uyarma, emir verme ve yaptırım uygulama yetkisi vardır.

II- Kurulun kararları yerindelik denetimine tabi tutulamaz. Hiçbir organ, makam, merci veya kişi Kurulun kararlarını etkilemek amacıyla emir ve talimat veremez.

III- Merkezi İstanbul’da olan Kurul, Kanunla ve mevzuatla kendisine verilen görev ve yetkileri kendi sorumluluğu altında bağımsız olarak yerine getirir ve kullanır.

Sermaye Piyasası Kurulunun uyguladığı idari yaptırım özellikleri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 14

I- Kurul, her türlü harç ve teminattan muaf olarak ihtiyati tedbir ve ihtiyati haciz isteyebilir. II- Denetimle görevlendirilenler tarafından istenecek defter, evrak, dosya, kayıt ve bilgi ihtiva eden diğer vasıtaların ibraz veya teslim edilmemesi halinde, gerektiğinde mahkemeye başvurarak, bunların ibraz veya tesliminin sağlanmasını talep etmeye Kurul yetkili kılınmıştır. III- Sermaye piyasası kurumlarının mali yapılarının ciddi surette zayıflamakta olduğunun tespiti halinde, Kanunun belirtmiş olduğu tedbirlerin yanı sıra, bu kurumların tedrici tasfiyelerine karar verilmesi ve gerekiyorsa tedrici tasfiyeye gitmeksizin doğrudan iflasları Kurul tarafından istenir. IV- Gerek görülen hallerde, halka açık ortaklıkların genel kurullarına, oy hakkı bulunmaksızın gözlemciler göndermeye Kurul yetkili kılınmıştır. Sermaye Piyasası Kurulu tarafından özel hukuka ilişkin uygulanan tedbirler ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 15

I- Tedrici tasfiyenin amacı, aracı kurumların mal varlığını işin niteliğine göre aynen veya nakde çevirmek suretiyle elde edilen bedeli tahsis ederek Kanun çerçevesinde yaptıkları sermaye piyasası faaliyetleri nedeniyle müşterilerine karşı olan nakit ödeme ve sermaye piyasası araçları teslim yükümlülüklerini tasfiye etmektir.

II- Tedrici tasfiye karar ve işlemlerinde Türk Ticaret Kanunu, İcra ve İflas Kanunu ve diğer mevzuatın tasfiye ile ilgili hükümleri uygulanmaz.

III- Kurul bankalar hariç olmak üzere, yatırımcıları tazmin kararı verilenler hakkında, tazmin sürecinin kapanmasına ilişkin kararı ile birlikte tedrici tasfiye kararı da verebilir veya doğrudan iflas talebinde bulunabilir. Kurul yatırım kuruluşlarının tazmin ve tedrici tasfiyesine aynı anda karar verebilir.

Tedrici tasfiye ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 16

I- İdari para cezaları,

II-Faaliyet izninin iptal edilmesi,

III-İşlem yasağı getirilmesi,

Niteliklerine göre Sermaye Piyasası Kurulunun mali nitelikte idari yaptırımları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 17

I- İhraççıların veya bunların bağlı veya hakim ortaklıklarının yöneticileri,

II- İş, meslek ve görevlerinin icrası nedeniyle bu bilgilere sahip olan kişiler,

III- Bu bilgileri suç işlemek suretiyle elde eden kişiler,

Bilgi suistimali sebebi ile hapis veya adli para cezası ile cezalandırılacak kişiler ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 18

I- Piyasa dolandırıcılığı,

II- Örtülü kazanç dağıtımı

III- Güveni kötüye kullanma ve sahtecilik,

Sermaye piyasası suçları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 19

I- Sermaye Piyasası Kurulu tarafından idari yaptırımların uygulanması sonrasında, uygulanan yaptırımın hukuka aykırı olduğu ileri sürülerek idari yargıda iptal davası açılabilir.

II-Yaptırım uygulanması sonucu zarar doğması halinde zararın tazmini için idari yargıda tam yargı davası açılabilir.

III- İdari para cezalarına karşı adli yargıda dava açılabilir.

Sermaye Piyasası Kurulunun almış olduğu işlem ve eylemlerinin yargı denetimi ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 20

I- Sermaye Piyasası Kurulunun uyguladığı idari yaptırımlara karşı açılacak iptal ve tam yargı davaları, Ankara İdare Mahkemelerinde görülecektir.

II- Kurulun idari işlemleri kesin ve yürütülebilir işlem niteliğinde olmadığı takdirde dava konusu edilemez.

III- Sermaye Piyasası Kanununda Kurula karşı açılacak davalarda ayrı bir süre öngörülmediğinden iptal davaları bakımından 60 günlük genel dava açma süresi geçerli olacaktır.

Sermaye Piyasası Kurulunun uyguladığı idari yaptırımların yargı organlarınca denetim özellikleri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

SERMAYE PİYASASI HUKUKU