Aof Panel

Soru 1

I- Defter ve kayıtların; zamanında ve doğru bir şekilde tutulması,

II-Müşteriler adına tutulan varlıkların ve yapılan işlemlerin açık bir şekilde kayıt altına alınması,

III-Müşteri varlıklarının kullanılış biçimiyle ilgili iç kontrol mekanizmalarının işleyişi hakkında düzenleyici konumundaki kamu otoritelerine bilgi verilmesi,

İç kontrolün sağlanmasına yönelik tedbirler ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 2

I- Sermaye Piyasası Kurulu’nun sirküleri,

II- Borsa İstanbul’un genelgeleri,

III- Takasbank’ın Takas ve Saklama İlkelerini duyurduğu genel mektupları,

Sermaye piyasalarında yatırımcıyı korumaya yönelik hukuki düzenlemeler ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 3

I- Şirket portföyünde,

II- Aracı kuruluşun yöneticisi, ortakları ve diğer müşterilerinin hesaplarında,

III- Ödünç ve kredi işlemlerinde

Aracı kuruluşun, kendi menfaati doğrultusunda müşteriye ait nakit para ve menkul kıymetleri kullanabilmesi olasılığı ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 4

I-Yatırımcılar tazmin taleplerini Yatırımcı Tazmin Merkezine yazılı olarak yaparlar,

II- Yatırımcı Tazmin Merkezi tazmin tutarlarını belirledikten sonra üç ay içinde ödemeleri gerçekleştirmekle yükümlüdür,

III- Tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren bir yıl sonra zamanaşımına uğrar.

Yatırımcıların tazmin talepleri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

SERMAYE PİYASASI HUKUKU