Aof Panel

Soru 1

..................., içeriden öğrenilen bilgilerin ticareti (bilgi suistimali) ve manipülasyon (piyasa dolandırıcılığı) gibi hileli ve ahlak dışı uygulamaların ağır müeyyidelere bağlanması yoluyla ihraççı ortaklıkların yöneticileri ve diğer ilgililer bu
tür uygulamalardan uzak tutulmaktadır.

(..............) ile gösterilen yere aşağıdakilerden hangisi gelmelidir.

Soru 2

................., yatırımcının alacağı yatırım kararlarında gerekli olan bilgilerin, ayrıntılı olarak sunulmasını sağlayarak ve bu bilgileri doğru analiz ederek;
yatırımcıların hak ve menfaatlerini bilinçli bir şekilde kullanmasını sağlamayı hedeflemektedir.

(..........) ile gösterilen yere aşağıdakilerden hangisi gelmelidir.

Soru 3

Bir anonim veya başka bir şirket kurmak, şirketin sermayesini artırmak amacıyla veya vaadiyle halktan para toplanabilmesi için ...................... izin alınır.

(..............) ile gösterilen yere aşağıdakilerden hangisi gelmelidir.

Soru 4

Sermaye Piyasası Kanunu m. 82’ye göre, Kurul, yatırım kuruluşlarının sermaye piyasası
faaliyetinden kaynaklanan nakit ödeme veya sermaye piyasası araçları teslim yükümlülüklerini yerine getiremediğinin veya kısa sürede yerine getiremeyeceğinin tespit edilmesi
hâlinde yatırımcıları tazmin kararı alır. Bu karar, durumun tespitinden itibaren ......... içinde alınır. Kurulun, bu Kanun kapsamındaki tedbir yetkileri saklıdır.

(.............) ile gösterilen yere aşağıdakilerden hangisi gelmelidir.

Soru 5

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasalarında yatırımcıyı korumaya yönelik hukuki düzenlemeler arasında yer almaktadır?

Soru 6

Ödeme güçlüğüne düşmeleri sonucunda aracıların, müşteri zararlarını belirli ölçüde tazmin etmek için aşağıdakilerden hangi uygulamayı gerçekleştirirler?

Soru 7

Dünya Bankası tarafından yayımlanan Finansal Piyasalarda Tüketicilerin Korunmasına ve Finansal Kültüre İlişkin İyi Uygulamalar Danışma Taslağı’na bakıldığında, yatırımcının korunmasına ilişkin düzenlemelere ilişkin aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

Soru 8

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasalarına ilişkin düzenlemelerde önem arz eden üç temel amaçlardan birisi yer almaktadır?

Soru 9

Yatırımcılar tazmin taleplerini YTM’ye ne şekilde yaparlar?

Soru 10

Tazmine hak kazanan yatırımcıları mümkün olan en kısa sürede tazmin etmek üzere gerekli hazırlıkları yapmak ve hak sahiplerini ve tazmin tutarlarını belirledikten sonra kaç ay içinde ödemeleri gerçekleştirmekle yükümlüdürler?

Soru 11

Aracı kuruluşların ödeme güçlüğüne düşmeleri veya iflas etmeleri hâlinde yatırımcı varlıklarının iadesi hususunda getirilen tedbirlerin yetersiz kalması ve sermaye piyasalarına duyulan güvenin kaybedilmesi, yatırımcı varlıklarını korumak için kurulan fonun adı nedir?

Soru 12

Hakikaten, yeni SerPK’nin geçici 4’üncü maddesi gereği, bu Kanun’un yayımı tarihinden itibaren kaç ay içinde Yatırımcıları Koruma Fonuna ait hak ve alacaklar ile borçlar YTM’ye geçeceği hükme bağlanmıştır?

Soru 13

Yatırımcının varlıklarını korumaya yönelik tedbirler, aracı kurumun ödeme güçlüğüne düşmesini veya iflas etmesini ________ ile bu hususların vukuundan sonra yatırımcı/müşteri varlıklarını _________ alınır. Yukarıdaki boşluklara sırasıyla hani kavramlar gelmelidir?

Soru 14

AB mevzuatına uyum kapsamında yatırımcı tazmin sisteminin yatırım şirketi ya da bankanın tasfiyesi veya iflasına bağlanması uygulamasına son verildiğinden, tedrici tasfiyenin tazmin sisteminden bağımsız olarak düzenlenmesi ihtiyacı ortaya çıkmış olup, buna paralel olarak tedrici tasfiyeye ilişkin düzenleme nerede yapılmıştır?

Soru 15

Ülkemizde, aşağıdaki şıklardan hangisi öz düzenleyici kuruluş değildir?

Soru 16

I- Yatırımcının korunması,

II-Piyasaların adil, etkin ve şeffaf olmasının sağlanması

III- Sistemik riskin azaltılmasıdır.

Sermaye piyasalarına ilişkin düzenlemelerde önem arz eden hususlar ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 17

I- Piyasanın etkin olmaması, II-Piyasa hizmetlerine adil ve eşit erişim sağlanamaması, III-Piyasa dolandırıcılığı, IV- Ortaklık kontrolünde meydana gelen değişimler konusunda haksız uygulamalara maruz kalmaları. Piyasa oyuncusu sıfatına sahip yatırımcıların sorunları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 18

I- Hileli davranışlar,

II-Varlıklarının ve fonlarının kötüye kullanımı,

III-Çıkar çatışmaları,

IV-Piyasanın etkin olmaması

Müşteri sıfatıyla yatırımcıların sorunları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 19

I- Sağlam, güvenilir ve uzman yatırım tavsiyelerinin mevcudiyetini sağlamalıdır,

II- Dürüst ve güvenilir reklam ve promosyon uygulamalarını içermelidir,

III- Açık, kolayca anlaşılabilir ve yeterli koruma sağlayacak kapsamı içermelidir.

Yatırımcının korunması ilkesinin hayata geçirilebilmesi için yapılacak düzenlemeler ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 20

I-Liyakat,

II-Kamuyu aydınlatma,

III- İç kontrol

Yatırımcıların yanlış karar almalarını engellemeye yönelik yaklaşımlar ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

SERMAYE PİYASASI HUKUKU