Aof Panel

Soru 1

Yatırımcılar, aracı kuruluşlarca sağlanan hizmetleri tüketirken bu kuruluşların ............ statüsündedirler.

Yukarıda boş bırakılan yeri aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde tamamlar?

Soru 2

Dünya Bankası tarafından yayımlanan Finansal Piyasalarda Tüketicilerin Korunmasına ve Finansal Kültüre İlişkin İyi Uygulamalar Danışma Taslağı’nda yatırımcının korunmasına ilişkin aşağıdakilerden hangisi ile ilgili izahat bulunmamaktadır?

Soru 3

I. Liyakat

II. Kamuyu aydınlatma

III. İç kontrol

Yukarıda verilenlerden hangisi ya da hangileri sermaye piyasası düzenlemelerinde yatırımcıların yanlış karar almalarını engellemeye yönelik yaklaşımlar arasındadır?

Soru 4

Sermaye Piyasası Kanunu’nda halka açık anonim ortaklıklar için getirilen “kamuyu aydınlatma ilkesi”, Türk Ticaret Kanunu’nda klasik anonim ortaklıklar için aşağıdaki kavramlardan hangisi ile düzenlenmiştir?

Soru 5

Aşağıdakilerden hangisi yatırımcının varlıklarını korumaya yönelik önleyici tedbirlerden biridir?

Soru 6

Ödeme güçlüğüne düşmeleri sonucunda aracıların, müşteri zararlarını belirli ölçüde tazmin etmek için ......... fonu oluşturması ve/veya özel sigorta yaptırması gibi seçenekleri söz konusudur.

Yukarıda boş bırakılan yeri aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde tamamlar?

Soru 7

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası hukukunun asıl kaynakları arasında yer almaz?

Soru 8

Yatırım şirketlerinin malvarlığının kaynağının yatırımcılar olduğu ve bu malvarlığının öncelikle yatırımcı alacaklarını karşılamak üzere tahsis edilmesi gerektiği anlayışına dayanılarak getirilen hukuki imkân aşağıdakilerden hangisidir?

Soru 9

Veri depolama kuruluşları nezdindeki bilgilerin kamu tüzel kişileri dâhil üçüncü kişiler ile paylaşımı aşağıdakilerden hangisinin onayına tabidir?

Soru 10

Ülkemizde kamuyu aydınlatma ilkesine ilişkin ilk düzenlemeler aşağıdaki kanunlardan hangisinde yer almıştır?

Soru 11

I. Sermaye piyasası araçlarının alım veya satımının, kamuyu aydınlatma belgesine dayanmaması

II. Sermaye piyasası araçlarının alım veya satımının kamuyu aydınlatma belgelerinde yer alan bilgilerin yanlış, yanıltıcı veya eksik olduğu bilinmesine rağmen yapılması

III. Kamuya açıklanan belgede yer alan bilgiler yanlış, yanıltıcı veya eksik olmasaydı dahi yatırımcıların zarara uğrayacak olmaları

Yukarıdakilerden hangisi veya hangileri, kamuyu aydınlatma belgelerinin yanlış, yanıltıcı veya eksik olmasından kaynaklanan tazminat talebinin red edilme sebeplerindendir?

Soru 12

Kamuyu aydınlatma belgelerinden doğan tazminat talebine ilişkin zamanaşımı süresi aşağıdaki seçeneklerden hangisinde doğru verilmiştir?

Soru 13

Aşağıdakilerden hangisi Kanun ile verilen yetkiye dayanarak Sermaye Piyasası Kurulu tarafından çıkarılmış kamuyu aydınlatmaya ilişkin tebliğlerden biri değildir?

Soru 14

Yatırımcının varlıklarını korumaya yönelik, aracı kurumun ödeme güçlüğüne düşmesini veya iflas etmesini önleyici tedbirlerden birisidir?

Soru 15

Aşağıdaki yatırımcılardan hangisi, SerPK m. 84/4’e göre kapsamında tazmin talep etme hakkına sahip değildir?

Soru 16

Yatırımcıların, tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren kaç yıl sonra zamanaşımına uğrar?

Soru 17

Sermaye Piyasası Kurul tarafından haklarında tedrici tasfiye kararı verilenlerin kanuni organlarının görev ve yetkileri, tedrici tasfiye kararından tasfiye sonuçlanıncaya kadar, aşağıdakilerden hangisi tarafından yerine getirilir?

Soru 18

Sermaye piyasası araçlarının kaydileştirilmesine ilişkin işlemleri gerçekleştirmek, kaydileştirilen bu araçları ve bunlara bağlı hakları, elektronik ortamda, üyeler ve hak sahipleri itibarıyla kayden izlemek, bu araçların merkezî saklamasını yapmak üzere kurulmuş, özel hukuk tüzel kişiliğini haiz anonim şirket aşağıdakilerden hangisidir?

Soru 19

6102 sayılı Türk Ticaret Kanunu’nda anonim ortaklık pay sahiplerine tanınan haklardan hangisi aynı zamanda yatırımcının korunmasına yönelik hükümlerdendir?

Soru 20

................ ile sermaye piyasası aracı ihraç eden ortaklıkların; yönetimi, finansal durumları ve faaliyet sonuçları ile ihraç edilen araçların nitelikleri hakkında
yeterli ve doğru bilgilerin yatırımcıya zamanında ulaştırılması yoluyla yatırımcının
aldatılmasının önüne geçilmektedir.

(............) ile gösterilen yere aşağıdakilerden hangisi gelmelidir.

SERMAYE PİYASASI HUKUKU