Aof Panel

Soru 1

Aşağıdaki şıklardan hangisi Sermaye Piyasası Kanununun kısaltmalar ve tanımlar ile ilgili 3. maddesinin, “m” bendindeki kolektif yatırım kuruluşu kavramını doğru olarak ifade etmektedir?

Soru 2

I- Sermaye piyasası araçları portföyünün içeriğini belirleyebilecektir.

II- Sermaye piyasası araçları portföyünün içeriğini değiştirebilecektir.

III- Kurul, yeni grup yatırım ortaklıklarına vücut verebilecektir.

Kanun koyucunun Kurul’a sermaye piyasası araçları kavramının kapsamı ile tanıdığı esneklikle ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 3

I. Gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulması,

II. Kurucunun portföy saklama hizmetini yürütmek üzere Kurulca yetkilendirilmiş bir kuruluş ile anlaşmış olması,

III. Fon iç tüzüğünün Kurulca onaylanması,

Yatırım fonlarının kuruluş izni alabilmesi şartları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 4

I- Portföy Yönetim Şirketi, fon kurucusu ve yöneticisi olarak karşımıza çıkmaktadır.

II- Portföy saklama hizmetini yürüten kuruluş ile portföy yönetim şirketi aynı tüzel kişi olamaz.

III- Portföy yönetim şirketlerinin kuruluş başvuruları, gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulmasından itibaren altı ay içinde Kurul tarafından karara bağlanır.

Portföy yönetim şirketleri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 5

I-Kurulca belirlenen varlıkların devredilmesi,

II-Devralınan varlıkların yönetimi,

III-Varlıkların teminat olarak alınması,

İpotek finansmanı kuruluşlarının amaçları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 6

I-Sahipliğe,

II-Yönetim sözleşmesine,

III- Alım-satıma,

IV- Ortaklığa,

V- Eser sözleşmesine,

Kira sertifikalarının Varlık Kiralama Şirketleri tarafından ihraç edilebilmesi ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 7

I- Bağımsız denetim kuruluşları, görevlerinin kapsamıyla sınırlı olmak üzere, denetledikleri finansal tablo ve raporların mevzuata uygun olarak denetlenmemesi nedeniyle doğabilecek zararlardan raporu imzalayanlarla birlikte sorumludur.

II- Bağımsız denetim kuruluşları ile derecelendirme ve değerleme kuruluşları, faaliyetleri neticesinde düzenledikleri raporlarda yer alan yanlış, yanıltıcı ve eksik bilgiler dolayısıyla neden oldukları zararlardan sorumludurlar.

III-Bir yatırım kuruluşunda veya kolektif yatırım kuruluşunda finansal tablo denetimi ya da bu Kanun ve ilgili düzenlemeler çerçevesinde belirlenen başka bir görevi ifa ederken, Olumsuz görüş veya görüş bildirmekten kaçınma gerektiren, her türlü durumu Kurula derhal bildirmekle yükümlüdür.

Bağımsız denetim kuruluşları ve bağımsız denetçilerin söz konusu faaliyetleri ile ilgili yükümlülükleri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 8

I- Borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören sermaye piyasası araçlarının teslimi,

II- Borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören sermaye piyasası araçlarının bedellerinin ödenmesi,

III- Anonim ortaklık şeklindeki özel hukuk tüzel kişiliğini haiz kurumdur.

Merkezî takas kuruluşları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 9

I- Merkezî saklama kuruluşlarının faaliyete geçmesi Kurul iznine tabidir.

II- Kaydileştirilen sermaye piyasası araçlarının merkezî saklama kuruluşu Merkezi Kayıt Kuruluşudur.

III- Veri depolama kuruluşları nezdindeki bilgilerin kamu tüzel kişileri dâhil üçüncü kişiler ile paylaşımı Kurulun onayına tabidir.

IV- Bildirim yapmakla yükümlü olanlar, özel mevzuatındaki gizlilik ve sır saklama yükümlülüklerini ileri sürerek talep edilen bilgileri vermekten kaçınamazlar.

Merkezî saklama kuruluşları ve Veri Depolama Kuruluşları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 10

I- İstanbul Altın Borsası tüzel kişilikleri Borsa İstanbul Anonim Şirketinin esas sözleşmesinin tescili ile İMKB son bulmuştur.

II- Özel hukuk tüzel kişiliğine haizdir.

III- Borsa İstanbul A.Ş. kanun ve ikincil düzenlemeler çerçevesinde kendisine yetki verildiği her alanda ve konuda kendisiyle ilgili faaliyet konusuyla ilgili karar alabilmekte, işlem tesis edebilmekte ve iç düzenlemeler yapabilmektedir.

Borsa İstanbul Anonim Şirketi ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 11

Konusunu oluşturan şeye göre piyasalar yukarıdaki hangi başlıklar altında toplanabilir?

Soru 12

Genellikle ekonominin orta ve uzun dönem finansman ihtiyacının karşılandığı piyasalardır.

Yukarıda tanımı verilen piyasa türü aşağıdakilerden hangisidir?

Soru 13

Yukarıdakilerden hangileri birinci el sermaye piyasasının özelliklerindendir?

Soru 14

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasında fon talep edenlerden biri değildir?

Soru 15

Yukarıdakilerden hangileri mevzuatlarında izin verilen hallerde sermaye piyasası aracı ihraç edebilen özel bütçeli idarelerdendir?

Soru 16

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasının yardımcı kuruluşlarından biridir?

Soru 17

Sermaye Piyasası Kanunu hükümlerince, idari yaptırımları uygulama konusunda yetki aşağıdaki kuruluşlardan hangisine aittir?

Soru 18

Yukarıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanununda belirtilen yatırım hizmet ve faaliyetlerindendir?

Soru 19

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası araçlarının halka arzında, mevzuat uyarınca açıklanması gereken bilgilerin yer aldığı belgedir?

Soru 20

Yukarıdakilerden hangileri Sermaye Piyasası Kanunu çerçevesinde anonim ortaklıkların kayıtlı sermaye sistemine geçebilmeleri için gerekli olan şartlardandır?

SERMAYE PİYASASI HUKUKU