Aof Panel

Soru 1

Sermaye Piyasası Kanunu’nun 65’inci maddesine göre, borsaların ve piyasa işleticilerinin kuruluşuna Kurulun uygun görüşü üzerine kim tarafından izin verilir?

Soru 2

Yaptırım ile çoğu zaman eşanlamlı olarak kullanılan aynı zamanda benzer şekilde “herhangi bir hukuk kuralının yap dediğini yapmama veya yapma dediğini yapma durumunda karşılaşılacak tepki” olarak tanımlanan ifade aşağıdakilerden hangisidir.

Soru 3

Kabahatin işlenmesi suretiyle bir menfaat temin edilmesi veya zarara sebebiyet verilmesi hâlinde verilecek idari para cezasının miktarı bu menfaat veya zararın kaç katından az olamaz?

Soru 4

Yasaların açıkça yetki verdiği ya da yasaklamadığı durumlar için, yargısal bir kararın varlığı aranmaksızın, idarenin doğrudan doğruya bir işlemi ile idare hukukuna özgü usullere göre verdiği cezalar ve uyguladığı yaptırımlara ne ad verilir?

Soru 5

Halka açık anonim ortaklıkların kendi paylarını satın alabilmesi için genel kurul tarafından aşağıdakilerden hangisine yetki verilmesi gerekmektedir?

Soru 6

Payları borsada işlem gören halka açık anonim ortaklıkların kendi paylarını rehin alma programının süresi azami kaç yıl olarak belirlenebilir?

Soru 7

Dış kaynaklardan sermaye artırımı yapılabilmesi için payların nakdi bedellerinin hangi oranda ödenmiş olması gerekmektedir?

Soru 8

Sermaye Piyasası Kurulunca izin verilen kayıtlı sermaye tavanı, en çok kaç yıl için geçerlidir?

Soru 9

Aşağıdakilerden hangisi kayıtlı sermaye sisteminde, halka açık anonim ortaklığın iç kaynaklardan sermaye artırımına gitmesi durumunda yapılması gereken işlemlerden biri değildir?

Soru 10

Şarta bağlı sermaye artırım sisteminde sermayenin artırılmasına ilişkin ilke kararını genel kurul almakta; sermayenin artıp artmayacağına ise şirket alacaklıları, topluluk şirketleri veya ....... karar vermektedir.

Yukarıda boş bırakılan yer aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde tamamlar?

Soru 11

Bilgi alma veya inceleme isteği reddedilen pay sahibi, ....... içerisinde ortaklık merkezinin bulunduğu yerdeki Asliye Ticaret Mahkemesine başvurabilir.

Yukarıda boş bırakılan yeri aşağıdakilerden hangisi doğru şekilde tamamlar?

Soru 12

Anonim ortaklıklarda özel denetçi aşağıdakilerden hangisi tarafından atanır?

Soru 13

Anonim ortaklık pay sahiplerinin asli borcu aşağıdakilerden hangisidir?

Soru 14

Tasfiye sürecindeki anonim ortaklık ile ilgili aşağıda verilen bilgilerden hangisi yanlıştur?

Soru 15

Ülkemizde, aşağıdaki şıklardan hangisi öz düzenleyici kuruluş değildir?

Soru 16

I- Yatırımcının korunması,

II-Piyasaların adil, etkin ve şeffaf olmasının sağlanması

III- Sistemik riskin azaltılmasıdır.

Sermaye piyasalarına ilişkin düzenlemelerde önem arz eden hususlar ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 17

I- Piyasanın etkin olmaması, II-Piyasa hizmetlerine adil ve eşit erişim sağlanamaması, III-Piyasa dolandırıcılığı, IV- Ortaklık kontrolünde meydana gelen değişimler konusunda haksız uygulamalara maruz kalmaları. Piyasa oyuncusu sıfatına sahip yatırımcıların sorunları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 18

I- Hileli davranışlar,

II-Varlıklarının ve fonlarının kötüye kullanımı,

III-Çıkar çatışmaları,

IV-Piyasanın etkin olmaması

Müşteri sıfatıyla yatırımcıların sorunları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 19

I- Sağlam, güvenilir ve uzman yatırım tavsiyelerinin mevcudiyetini sağlamalıdır,

II- Dürüst ve güvenilir reklam ve promosyon uygulamalarını içermelidir,

III- Açık, kolayca anlaşılabilir ve yeterli koruma sağlayacak kapsamı içermelidir.

Yatırımcının korunması ilkesinin hayata geçirilebilmesi için yapılacak düzenlemeler ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 20

I-Liyakat,

II-Kamuyu aydınlatma,

III- İç kontrol

Yatırımcıların yanlış karar almalarını engellemeye yönelik yaklaşımlar ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

SERMAYE PİYASASI HUKUKU - Deneme Sınavı - 2