Aof Panel

Soru 1

I- Piyasa dolandırıcılığı,

II- Örtülü kazanç dağıtımı

III- Güveni kötüye kullanma ve sahtecilik,

Sermaye piyasası suçları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 2

I- Sermaye Piyasası Kurulu tarafından idari yaptırımların uygulanması sonrasında, uygulanan yaptırımın hukuka aykırı olduğu ileri sürülerek idari yargıda iptal davası açılabilir.

II-Yaptırım uygulanması sonucu zarar doğması halinde zararın tazmini için idari yargıda tam yargı davası açılabilir.

III- İdari para cezalarına karşı adli yargıda dava açılabilir.

Sermaye Piyasası Kurulunun almış olduğu işlem ve eylemlerinin yargı denetimi ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 3

I- Sermaye Piyasası Kurulunun uyguladığı idari yaptırımlara karşı açılacak iptal ve tam yargı davaları, Ankara İdare Mahkemelerinde görülecektir.

II- Kurulun idari işlemleri kesin ve yürütülebilir işlem niteliğinde olmadığı takdirde dava konusu edilemez.

III- Sermaye Piyasası Kanununda Kurula karşı açılacak davalarda ayrı bir süre öngörülmediğinden iptal davaları bakımından 60 günlük genel dava açma süresi geçerli olacaktır.

Sermaye Piyasası Kurulunun uyguladığı idari yaptırımların yargı organlarınca denetim özellikleri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 4

İdari yaptırım kavramına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

Soru 5

Yukarıda sayılanlardan hangisi veya hangileri idari yaptırım ve idari tedbir kavramlarının ortak özelliğidir?

Soru 6

Sermaye Piyasası Kanunu'nda düzenlenmiş bulunan idari yaptırımları uygulama yetkisine sahip makam aşağıdakilerden hangisidir?

Soru 7

Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Hukuku anlamında Sermaye Piyasası Kurulu'nun özel hukuka ilişkin sahip olduğu tedbirlerden birisi değildir?

Soru 8

Sermaye Piyasası Kanunu'na göre; aracı kurumların mal varlığını işin niteliğine göre aynen veya nakde çevirmek suretiyle elde edilen bedeli tahsis ederek Kanun çerçevesinde yaptıkları sermaye piyasası faaliyetleri nedeniyle müşterilerine karşı olan nakit ödeme ve sermaye piyasası araçları teslim yükümlülüklerini tasfiye etmeyi amaçlayan işlem aşağıdakilerden hangisidir?

Soru 9

Yukarıda sayılanlardan hangisi veya hangileri niteliklerine göre yapılan sınıflandırmada bireysel nitelikteki idari yaptırımlar sınıfına girmektedir?

Soru 10

Doğrudan ya da dolaylı olarak sermaye piyasası araçları ya da ihraççılar hakkında, ilgili sermaye piyasası araçlarının fiyatlarını, değerlerini veya yatırımcıların kararlarını etkileyebilecek nitelikteki ve henüz kamuya duyurulmamış bilgilere dayalı olarak ilgili sermaye piyasası araçları için alım ya da satım emri vermek veya verilen emri değiştirmek veya iptal etmek ve bu suretle kendisine veya bir başkasına menfaat temin etmek şeklinde icra edilen sermaye piyasası suçu aşağıdakilerden hangisidir?

Soru 11

Yukarıda sayılanlardan hangisi veya hangileri SerPK md. 107'de düzenlenen piyasa dolandırıcılığı suçunun alt türünü teşkil etmektedir?

Soru 12

Sermaye Piyasası Kurulu tarafından verilen idari yaptırımlara karşı açılacak davalarda yetkili ve görevli mahkeme aşağıdakilerden hangisidir?

Soru 13

Sermaye Piyasası Kurulu kararlarına karşı tebliğ tarihinden itibaren ne kadarlık bir süre içerisinde iptal davası açılabilir?

Soru 14

Bir veya daha çok sayıda kişinin bir sözleşme ile kurdukları, sermayesi belirli ve paylara bölünmüş olan, borçlarından dolayı yalnız mal varlığıyla sorumlu bulunan, tüzel kişiliğe sahip şirketlere ne ad verilmektedir?

Soru 15

Kurumsal yönetim ilkelerine tabi halka açık anonim ortaklıklar bakımından yönetim kurulu asgari üye sayısı kaçtır?

Soru 16

Aşağıdakilerden hangisi yönetim kurulu üyelerinin mali haklarından birisidir?

Soru 17

Aşağıdakilerden hangisi yönetim kurulu üyeliğini kendiliğinden sona erdiren sebeplerden biri değildir?

Soru 18

Anonim ortaklığın yönetim kurulu üyeleri ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

Soru 19

I. Finansal planlama için gerekli düzenin kurulması

II. Müdürlerin atanmaları ve görevden alınmaları

III. Önemli miktarda şirket varlığının toptan satışı

Yukarıdakilerden hangisi veya hangileri anonim ortaklık yönetim kurulunun devredilemez görev ve yetkilerindendir?

Soru 20

Aşağıdakilerden hangisi yönetim kurulu üyelerinin müteselsil sorumluluğunu gerektiren sebeplerden birisidir?

SERMAYE PİYASASI HUKUKU - Deneme Sınavı - 14