Aof Panel

Soru 1

I- Defter ve kayıtların; zamanında ve doğru bir şekilde tutulması,

II-Müşteriler adına tutulan varlıkların ve yapılan işlemlerin açık bir şekilde kayıt altına alınması,

III-Müşteri varlıklarının kullanılış biçimiyle ilgili iç kontrol mekanizmalarının işleyişi hakkında düzenleyici konumundaki kamu otoritelerine bilgi verilmesi,

İç kontrolün sağlanmasına yönelik tedbirler ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 2

I- Sermaye Piyasası Kurulu’nun sirküleri,

II- Borsa İstanbul’un genelgeleri,

III- Takasbank’ın Takas ve Saklama İlkelerini duyurduğu genel mektupları,

Sermaye piyasalarında yatırımcıyı korumaya yönelik hukuki düzenlemeler ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 3

I- Şirket portföyünde,

II- Aracı kuruluşun yöneticisi, ortakları ve diğer müşterilerinin hesaplarında,

III- Ödünç ve kredi işlemlerinde

Aracı kuruluşun, kendi menfaati doğrultusunda müşteriye ait nakit para ve menkul kıymetleri kullanabilmesi olasılığı ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 4

I-Yatırımcılar tazmin taleplerini Yatırımcı Tazmin Merkezine yazılı olarak yaparlar,

II- Yatırımcı Tazmin Merkezi tazmin tutarlarını belirledikten sonra üç ay içinde ödemeleri gerçekleştirmekle yükümlüdür,

III- Tazmin talebinde bulunma hakkı, tazmin kararının ilanından itibaren bir yıl sonra zamanaşımına uğrar.

Yatırımcıların tazmin talepleri ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 5

Bir idari işlemin, kanunlarda gösterilen idari merciler atlanarak yada söz konusu idari itiraz prosedürü tekemmül ettirilmeden doğrudan davaya konu edilmesi hâline ne ad verilmektedir?

Soru 6

Yasal Defterlerde, Muhasebe Kayıtlarında ve Finansal Tablo ve Raporlarda Usulsüzlük

Yukarıda yer alan sermaye Piyasası Kanunu 112’nci maddesinde düzenlenen bu eylemlerin cezalandırılabilmesi için en başta neyin varlığı gereklidir.

Soru 7

Söz konusu fiil, Kanun’un 107’nci maddesinde piyasa dolandırıcılığı kaç farklı kategoride düzenlenmiştir?

Soru 8

subjektif hakkı ihlal edilen kişiler tarafından, ihlal edilen hakkın yerine getirilmesi veya uğranılan zararın giderilmesi istemiyle açılan dava türüne ne ad verilir?

Soru 9

İdari yargı yerleri, davalı tarafın seçiminde usulsüzlük olup olmadığını davanın açıldığıanda ne şekilde araştırmak zorundadır?

SERMAYE PİYASASI HUKUKU - Deneme Sınavı - 1