Aof Panel

Soru 1

I. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi

II. Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı

III. Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması

Yukarıdakilerden hangisi veya hangileri faaliyet izni almış olan bir yatırım kuruluşu tarafından yetki belgesi bulunmaksızın icra edebilir?

Soru 2

Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının faaliyet izinlerinin iptalini gerektiren hallerden biri değildir?

Soru 3

I. Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin müşteri adına ve hesabına veya kendi adına ve müşteri hesabına gerçekleştirilmesi

II. Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi ile portföy saklanması

III. Çok taraflı alım satım sistemlerinin ve borsa dışı diğer teşkilatlanmış pazar yerlerinin işletilmesi

Yukarıdakilerden hangisi veya hangileri kalkınma ve yatırım bankaları tarafından yürütülebilecek yatırım hizmet ve faaliyetlerindendir?

Soru 4

Yatırım kuruluşlarının halka arza aracılık faaliyetleri kapsamında, “ihraç edilecek sermaye piyasası araçlarının, halka arz yoluyla satışa sunulmasının ve satılamayan kısmının tamamının bedelinin satış süresi sonunda tam ve nakden ödenerek satın alınmasının satışı yapana karşı taahhüt edilmesine” ne ad verilmektedir?

Soru 5

Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşları tarafından sunulabilecek olan yan hizmetlerden biri değildir?

Soru 6

Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’e göre en az yüzde kaç oranında sermayeyi veya oy haklarını temsil eden paylara sahip olan ortak, tüzel kişi kurucuda doğrudan ya da dolaylı olarak önemli etkiye sahip sayılmaktadır?

Soru 7

Yatırım fonları nasıl kuruluşlardır?

Soru 8

"menkul kıymetler ve türev araçlar ile yatırım sözleşmeleri de dâhil olmak üzere Kurulca bu kapsamda olduğu belirlenen diğer sermaye piyasası araçları" ifadesinin karşılığı aşağıdaki kavramlardan hangisidir.

Soru 9

Yatırım ortaklıklarının kuruluş izni verilmesi belirli şartlara tâbi tutulmuştur. Aşağıdakilerden hangisi bunlardan değildir.

Soru 10

...................., Kanun hükümleri uyarınca aşağıda belirtilen varlıklar ve araçlardan oluşan portföyü işletmek amacıyla anonim ortaklık şeklinde ve kayıtlı sermaye esasına göre kurulan ve Kanunun 48 inci maddesinde sınırı çizilen faaliyetler çerçevesinde olmak kaydı ile bu Tebliğde izin verilen diğer faaliyetlerde bulunabilen sermaye piyasası kurumudur.

(..........) ile gösterilen yere aşağıdakilerden hangisi gelmelidir.

Soru 11

Sabit sermayeli ortaklıkların kuruluşlarının Kurulca uygun görülebilmesi Tebliğ’in 6’ncı maddeki şartların yerine getirilmesine bağlıdır. Aşağıdakilerden hangisi bu şartlardan değildir.

Soru 12

Sabit sermayeli ortaklıkların kurucu ortaklar için bir takım istisna sayılan haller dışında Tebliğ’in 7’inci maddesinde öngörülen şartlar sıralanmıştır. Aşağıdakilerden hangisi bunlardan değildir.

Soru 13

Lider sermayedar, halka arz sonrasındaki pay edinimleri hariç olmak üzere, sabit sermayeli ortaklıkta tek başına veya bir araya gelmek suretiyle sermayenin asgari %...... oranındaki paylara sahip olan ortak ya da ortaklardır. Sabit sermayeli ortaklığın ticaret unvanında doğrudan ismi veya unvanı kullanılan veya doğrudan olmasa da kendisi ile bağlantılı olduğu
izlenimini uyandıran bir ibareye yer verilen gerçek veya tüzel kişilerin bu Tebliğ kapsamında lider sermayedar olması zorunludur (Tebliğ m. 8). (..........) ile gösterilen yere aşağıdakilerden hangisi gelmelidir.

Soru 14

SerPK m. 50-51 ile Türk Hukukuna getirilen ve yatırım fonu ile yatırım ortaklığı modelinin karışımı adeta yeni bir şirket türü olarak dahi adlandırılabilecek olan ................, sermayesi her zaman net aktif değerine eşit olan yatırım ortaklıklarıdır. (...........) ile gösterilen yere aşağıdakilerden hangisi gelmelidir.

Soru 15

Tamamı devamlı olarak vadesine en fazla 184 gün kalmış likiditesi yüksek para ve sermaye piyasası araçlarından oluşan ve günlük olarak hesaplanan ağırlıklı ortalama vadesi en fazla 45 gün olan portföyler “..............” olarak adlandırılır. (.............) ile gösterilen yere aşağıdakilerden hangisi gelmelidir.

Soru 16

Yukarıdakilerden hangileri konusunu oluşturan şeye göre piyasa türlerindendir?

Soru 17

Yukarıdakilerden hangileri sermaye piyasası aracılarının özelliklerindendir?

Soru 18

Yukarıdakilerden hangileri sermaye piyasasının temel unsurlarıdır?

Soru 19

Yukarıdakilerden hangileri sermaye piyasasında fon talep edenlerdendir?

Soru 20

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasının diğer yardımcı birimlerinden biri değildir?

SERMAYE PİYASASI HUKUKU - Deneme Sınavı - 5