Aof Panel

Soru 1

Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumlara kuruluş izni verilirken aranan şartlardan birisi değildir?

Soru 2

Kurulacak şirket sermayesine ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

Soru 3

Kurucu olabilme şartlarına ilişkin aşağıdaki hükümlerden hangisi yanlıştır?

Soru 4

Kuruluş izni alan bir aracı kurumun, kurulca mevzuatın müsaade ettiği ölçüde daha uzun bir süre öngörülmemişse, izin tarihinden itibaren ne kadar süre içerisinde faaliyet izni için başvuruda bulunması gereklidir??

Soru 5

Kuruluş izni almış aracı kurumların faaliyet izni alabilmesi için gerekli şartlar arasında aşağıdakilerden hangisi sayılmamıştır?

Soru 6

Kurulun faaliyetin izin veya izinlerini iptal etmesi için aradığı hallere ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

Soru 7

İhraç edilecek sermaye piyasası araçlarının, halka arz yoluyla satışa sunulmasının ve satılamayan kısmının tamamının bedelinin satış süresi sonunda tam ve nakden ödenerek satın alınmasının satışı yapana karşı taahhüt edilmesidir.

Yukarıda tanımı yapılan müessese aşağıdakilerden hangisidir?

Soru 8

Aracı kurumun kurucusu olan bir tüzel kişinin, en az yüzde kaç oranında pay sahibi olan bir kişi önemli etkiye sahip ortak olarak kabul edilir?

Soru 9

Aşağıda sayılan faaliyet ve hizmetlerden hangisi için yetki belgesi aranmaz?

Soru 10

I- Türk hukukunda bankalar hakkındaki temel kanun, 5411 sayılı Bankacılık Kanunu’dur.

II- Bankaya ilişkin kanuni tanımda sayım yöntemi benimsenmiş ve bankanın, mevduat bankası, katılım bankası ile kalkınma ve yatırım bankasını ifade ettiği yönünde bir tanım yapılmıştır.

III- Bankaların yatırım kuruluşu olarak faaliyette bulunmaları halinde, bu faaliyetlerini sermaye piyasası mevzuatının öngördüğü esaslar dahilinde gerçekleştirmeleri gerekmektedir

Yatırım kuruluşu olan bankalar ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerin hangileri doğrudur?

Soru 11

I- Yatırım kuruluşları mali piyasaların bir alt dalı olan sermaye piyasasında faaliyette bulunan kurumlardan biridir.

II- İşlevsel olarak yatırım kuruluşlarının asıl faaliyeti, fon arz ve talebinde bulunanlara aracılık etmekten ibarettir.

III- Sermaye Piyasası Kanunu’na göre yatırım kuruluşunun hukuki açıdan kurumsal ve işlevsel olmak üzere iki ayrı konuma sahip olduğu sonucuna ulaşılmaktadır.

Yatırım kuruluşlarının Sermaye piyasasındaki konumu ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerin hangileri doğrudur?

Soru 12

I- Pörtföy Yönetim Şirketleri,

II- Veri Depolama Kuruluşları,

III- Varlık Kiralama Şirketleri,

Sermaye Piyasası Kanunu’na göre faaliyette bulunabilecek sermaye piyasası kurumları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerin hangileri doğrudur?

Soru 13

I-Kuruluş şartlarının bulunup bulunmadığının kontrol edilmesi suretiyle yatırım kuruluşuna mevzuatın öngördüğü merci tarafından kuruluş izni verilmektedir.

II- Anonim şirket şeklinde kurulan aracı kurumun esas sözleşmesinin Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili diğer mevzuat ile uyumlu olması, ortaklığa ilişkin doğal olarak aranan bir koşuldur.

III- Aracı kurumlar açısından pay sadece nama yazılı olabilmektedir.

Yatırım kuruluşlarının faaliyetlerini gerçekleştirebilmeleri için sağlamaları gereken koşullar ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerin hangileri doğrudur?

Soru 14

I- Müflis olmaması, konkordato ilan etmemiş olması, haklarında iflasın ertelenmesi kararı verilmemiş olması,

II- Sermaye Piyasası Kanunu’nda sayılan suçlardan kesinleşmiş mahkumiyetinin bulunmaması,

III- Gerekli mali güç ve işin gerektirdiği dürüstlük ve itibara sahip olması,

Aracı kuruma kuruluş izni verilebilmesi için aracı kurum kurucu ortaklarına ilişkin şartlar ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerin hangileri doğrudur?

Soru 15

I- Kuruluş şartlarını kaybetmemiş olmaları,

II- Personel bakımından mevzuatın aradığı koşulların sağlanması,

III- Aracı kurum nezdinde bulunan varlıklara ilişkin sigorta dahil olmak üzere gerekli güvenlik önlemlerinin alınmış olması,

Kuruluş izni almış aracı kurumların faaliyet izni alabilmeleri için sağlamaları gereken genel şartlar ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerin hangileri doğrudur?

Soru 16

I- Kuruluş izni alan aracı kurum, kuruluş izninin alınmasından itibaren 6 ay içerisinde Kurul’a faaliyet izni için başvurmakla yükümlüdür. Ancak süre, kurul tarafından toplamda 1 yılı aşmamak üzere uzatılabilir.

II- Faaliyet izni, çeşitli sermaye piyasası yatırım hizmet ve faaliyetleri içerisinden, yatırım kuruluşunun talep ettiği faaliyet ya da hizmet bazında verilmektedir.

III- Aracı kurum artık bu faaliyette bulunmayacağını beyan etmektedir. Feragat, izin alınan faaliyetlerin tamamı bakımından olabileceği gibi, bazı faaliyetlerle sınırlı olarak da gerçekleştirilebilir.

Yatırım kuruluşlarının faaliyet izni alabilmesi için, icra etmek istedikleri her bir yatırım hizmet ve faaliyet için mevzuatta aranılan özel şartlar ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerin hangileri doğrudur?

Soru 17

I-Yan hizmetler, yetki alınan faaliyetle bağlantılı olarak ortaya çıkabilecek tali nitelikteki hizmetler olduğundan, bunlar için ayrıca yetki belgesi alma zorunluluğu bulunmamaktadır.

II-Yatırım kuruluşu faaliyet izni talebinde bulunurken, sunmayı planladığı yan hizmetleri Kurul’a bildirmek zorundadır.

III-Kurul’a yapılan bildirim karşısında, olumsuz görüş bildirilmediği takdirde, mevzuata uygun olarak yan hizmetler sunulabilir.

Yan hizmetler ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerin hangileri doğrudur?

Soru 18

I- Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunacak aracı kurumların, kısmi veya geniş yetkili olması gerekmektedir.

II- Kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunacak aracı kurumların işlem veya portföy aracılığı faaliyet izni almış olması gereklidir.

III- Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetleri sunacak aracı kurumların kısmi veya geniş yetkili olması gerekir.

Yatırım kuruluşları tarafından sunulabilecek olan yan hizmetler ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerin hangileri doğrudur?

Soru 19

6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'na göre; yatırım kuruluşlarına ilişkin olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

Soru 20

6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'na göre; aracı kurumlar, hangi tüzel kişilik türünde kurulmuş kuruluşlardır?

SERMAYE PİYASASI HUKUKU - Deneme Sınavı - 13