aofsorular.com
HUK114U

SERMAYE PİYASASI HUKUKU - Deneme Sınavı - 1

Ara Sınav 58607
Soru 1
I- Borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören sermaye piyasası araçlarının teslimi,

II- Borsalarda ve teşkilatlanmış diğer pazar yerlerinde işlem gören sermaye piyasası araçlarının bedellerinin ödenmesi,

III- Anonim ortaklık şeklindeki özel hukuk tüzel kişiliğini haiz kurumdur.

 

Merkezî takas kuruluşları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 2
I- Merkezî saklama kuruluşlarının faaliyete geçmesi Kurul iznine tabidir.

II- Kaydileş­tirilen sermaye piyasası araçlarının merkezî saklama kuruluşu Merkezi Kayıt Kuruluşudur.

III- Veri depolama kuruluşları nezdindeki bilgilerin kamu tüzel kişileri dâhil üçüncü kişiler ile paylaşımı Kurulun onayına tabidir.

IV- Bildirim yapmakla yükümlü olanlar, özel mevzuatındaki gizlilik ve sır saklama yükümlülüklerini ileri sürerek talep edilen bilgileri vermekten kaçınamazlar.

 

Merkezî saklama kuruluşları ve Veri Depolama Kuruluşları ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 3
I- İstanbul Altın Borsası tüzel kişilikleri Borsa İstanbul Ano­nim Şirketinin esas sözleşmesinin tescili ile İMKB son bulmuştur.

II- Özel hukuk tüzel kişiliğine haizdir.

III- Borsa İstanbul A.Ş. ka­nun ve ikincil düzenlemeler çerçevesinde kendisine yetki verildiği her alanda ve konuda kendisiyle ilgili faaliyet konusuyla ilgili karar alabilmekte, işlem tesis edebilmekte ve iç düzenlemeler yapabilmektedir.

 

Borsa İstanbul Ano­nim Şirketi ile ilgili olarak yukarıdaki bilgilerden hangileri doğrudur?

Soru 4
Konusunu oluşturan şeye göre piyasalar yukarıdaki hangi başlıklar altında toplanabilir?
Soru 5
Genellikle ekonominin orta ve uzun dönem finansman ihtiyacının karşılandığı piyasalardır.

Yukarıda tanımı verilen piyasa türü aşağıdakilerden hangisidir?

Soru 6
Yukarıdakilerden hangileri birinci el sermaye piyasasının özelliklerindendir?
Soru 7
Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasında fon talep edenlerden biri değildir?
Soru 8
Yukarıdakilerden hangileri mevzuatlarında izin verilen hallerde sermaye piyasası aracı ihraç edebilen özel bütçeli idarelerdendir?
Soru 9
Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasının yardımcı kuruluşlarından biridir?
Soru 10
Sermaye Piyasası Kanunu hükümlerince, idari yaptırımları uygulama konusunda yetki aşağıdaki kuruluşlardan hangisine aittir?
Soru 11
Yukarıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanununda belirtilen yatırım hizmet ve faaliyetlerindendir?
Soru 12
Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası araçlarının halka arzında, mevzuat uyarınca açıklanması gereken bilgilerin yer aldığı belgedir?
Soru 13
Yukarıdakilerden hangileri Sermaye Piyasası Kanunu çerçevesinde anonim ortaklıkların kayıtlı sermaye sistemine geçebilmeleri için gerekli olan şartlardandır?