HUK114U
SERMAYE PİYASASI HUKUKU
2018-2019
Dönem Sonu Sınavı
T6H-2-7
Soru 1
Türk sermaye piyasası
hukukunda, devletin yatırımcının ihraççılar ve sermaye
piyasası araçları konusunda gerekli ölçüde bilgilendirilmesine
yönelik tedbirleri aldığı ve bunların sağlamlığı konusundaki
riskin yatırımcıya bırakıldığı ------- sistemi
benimsenmiştir.
Soru 2
Aşağıdakilerden hangisi borçlanma aracı niteliğindeki menkul kıymetlere örnek teşkil eder?
Soru 3
Mevzuatın aradığı koşulları taşıyan yatırım kuruluşlarına faaliyet izni vermeye yetkili kurum aşağıdakilerden hangisidir?
Soru 4
I. Yatırım fonları
II. Yatırım ortaklıkları
III. Portföy yönetim şirketleri
IV. Konut finansmanı fonları
Soru 5
Bir anonim ortaklığın paylarının halka arz edilmiş sayılması sonucunu doğuran pay sahibi sayısı en az kaçtır?
Soru 6
Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim ortaklıklarda yönetim kurulu üyelerinin mali hakları arasında yer alır?
Soru 7
Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim ortaklıklarda genel kurulun yetkileri arasında yer alır?
Soru 8
Halka açık anonim ortaklıklarda sermaye artırımı ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?
Soru 9
Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim ortaklıklarda kayıtlı sermaye sisteminde sermayenin artırılması için gereken işlemlerden biri değildir?
Soru 10
Aşağıdakilerden hangisi kayıtlı sermayeli halka açık anonim ortaklıklarda dış kaynaklardan sermaye artırımında yapılması gereken, fakat iç kaynaklardan sermaye artırımında bulunmayan bir işlemdir?
Soru 11
Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim ortaklıklarda nakit sermaye borcunu yerine getirmeyen pay sahibi hakkında uygulanabilecek yaptırımlardan biri değildir?
Soru 12
Aşağıdakilerden hangisi Türkiye’de sermaye piyasasında yer alan öz düzenleyici otoritelerden biridir?
Soru 13
Yatırımcının korunması ilkesinin hayata geçirilebilmesi için yapılacak düzenlemeler ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
Soru 14
I. İç kontrol
II. Güvence fonu oluşturulması
III. Müşterilere öncelikli alacaklı statüsü
tanınması
IV. Düzenleyici otoritelerin gözetimi
Soru 15
Yatırımcı Tazmin Merkezi ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?
Soru 16
Aşağıdakilerden hangisi kamu hukuku yaptırımları arasında yer alır?
Soru 17
Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulu’nun uyguladığı mali nitelikteki idari yaptırımlardan biridir?
Soru 18
Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası suçları arasında yer alır?
Soru 19
Bir
veya daha çok
sayıda kişinin bir sözleşme ile kurdukları, sermayesi belirli ve
paylara bölünmüş olan, borçlarından dolayı yalnız mal
varlığıyla sorumlu bulunan tüzel kişiliğe sahip ortaklıklara
ne ad verilir?
Soru 20