HUK114U
SERMAYE PİYASASI HUKUKU
2017-2018
Dönem Sonu Sınavı
T6H-2-6
Soru 1
Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim ortaklıklarda pay sahiplerinin hakları arasında yer almaz?
Soru 2
Sermaye Piyasasında denetlemeye tabi olan işletme ile organik bir bağı bulunmadan, denetlenen işletme ile yapılan bir sözleşme çerçevesinde denetim faaliyetlerini icra ederek faaliyet sonuçlarını rapora bağlayan kuruluşlara ne ad verilir?
Soru 3
Tasarruf sahiplerinden fon katılma payı karşılığında toplanan para ya da diğer varlıklarla, tasarruf sahipleri hesabına, inançlı mülkiyet esaslarına göre SPK’ca belirlenen varlık ve haklardan oluşan portföy veya portföyleri işletmek amacıyla portföy yönetim şirketleri tarafından fon iç tüzüğü ile kurulan ve tüzel kişiliği bulunmayan mal varlığına ne ad verilir?
Soru 4
Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası kurumlarının iflasının istenebileceği hallerden biri değildir?
Soru 5
Sahibine vadede ya da vadeden önce, ihraççının veya başkaca bir anonim ortaklığın borsada işlem gören payları üzerinde ilgili tebliğde öngörülen talep hakkını sağlayan sermaye piyasası aracına ne ad verilir?
Soru 6
Aşağıdakilerden hangisini icra etmek için, aracı kuruluşların ayrıca yetki belgesi alması gerekmez?
Soru 7
Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim ortaklıkların esas sözleşmesinde yer alması zorunlu unsurlardan biridir?
Soru 8
Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim ortaklıklarda yönetim kurulunun yetki ve görevleri arasında yer almaz?
Soru 9
Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim ortaklıklarda yönetim kurulu üyelerinin hakları arasında yer almaz?
Soru 10
Aşağıdakilerden hangisi esas sermaye sisteminde halka açık anonim ortaklıkların sermayesinin artırılması için gerekli işlemlerden biri değildir?
Soru 11
Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim ortaklıkta sermayenin azaltılması sebeplerinden biridir?
Soru 12
Aşağıdakilerden hangisi halka açık anonim ortaklıklar hakkında iflas kararı vermeye yetkilidir?
Soru 13
Türkiye’de sermaye piyasasındaki temel düzenleyici otorite aşağıdakilerden hangisidir?
Soru 14
Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu’nun kamuyu aydınlatma belgeleri olarak adlandırdığı belgelerden biri değildir?
Soru 15
‘‘Yatırım kuruluşlarının, yatırım hizmet ve faaliyetinden kaynaklanan nakit ödeme veya sermaye piyasası araçları teslim yükümlülüklerini yerine getirememeleri hâlinde, Kurulca Sermaye Piyasası Kanunu çerçevesinde alınan tazmin kararını yerine getirmek amacıyla kurulmuş olan kamu tüzel kişiliğine sahip’’ kurum aşağıdakilerden hangisidir?
Soru 16
Müşteri ismine saklama sisteminin temel riski aşağıdakilerden hangisidir?
Soru 17
Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu’nda öngörülen özel hukuka ilişkin tedbirlerden biridir?
Soru 18
Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası suçlarından biri değildir?
Soru 19
Bir idari işlemin kanunlarda gösterilen idari merciler atlanarak ya da söz konusu idari itiraz prosedürü tekemmül ettirilmeden doğrudan davaya konu edilmesi haline ne ad verilir?
Soru 20