HUK114U
SERMAYE PİYASASI HUKUKU
2015-2016
Ara Sınav
T6H-1-4
Soru 1
Aşağıdakilerden hangisi Sermaye piyasasında fon talep eden kurumlardan biri değildir?
Soru 2
Aşağıdakilerden hangisi Merkezi Kayıt Kuruluşunun işlevlerinden biridir?
Soru 3
Derecelendirme kuruluşlarıyla ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
Soru 4
Aşağıdakilerden hangisi menkul kıymet araçlarından biridir?
Soru 5
Sermaye piyasası araçlarının halka arzında, mevzuat uyarınca açıklanması gereken bilgilerin yer aldığı belgeye ne ad verilir?
Soru 6
Sermaye piyasası araçlarının satışı süreciyle ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
Soru 7
Senetlerin fiziki ortamda basılmadan, merkezi bir kayıt kuruluşu nezdinde bilgisayar ortamında tutulmasına ne ad verilir?
Soru 8
Aşağıdakilerden hangisi payın, sahibine sağladığı idari nitelikteki haklardan biri değildir?
Soru 9
Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu’nda düzenlenen yatırım kuruluşlarının faaliyetlerinin konusu olan yan hizmetlerden biri değildir?
Soru 10
Sermaye piyasalarında aracı kurum kavramıyla ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
Soru 11
Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların kuruluş şartlarından biri değildir?
Soru 12
Aracı kurumların ticaret unvanı ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
Soru 13
Sermaye piyasası araçları, gayrimenkul, girişim sermayesi yatırımları ile SPK tarafından belirlenecek diğer varlık ve haklardan oluşan portföyleri işletmek amacıyla, paylarını ihraç etmek üzere kurulan sabit veya değişken sermayeli anonim şirketler aşağıdakilerden hangisidir?
Soru 14
Aşağıdakilerden hangisi menkul kıymet yatırım ortaklıklarının unsurlarından biri değildir?
Soru 15
Aşağıdakilerden hangisi menkul kıymet yatırım ortaklıklarının kuruluş şartlarından biridir?
Soru 16
Girişim sermayesi yatırım ortaklıkları ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
Soru 17
Sermaye Piyasası Kanunu uyarınca, yatırım fonlarının mal varlığının rehin edilememesi, teminat gösterilememesi ve üçüncü kişiler tarafından haczedilememesi anlamına gelen ilke aşağıdakilerden hangisidir?
Soru 18
Sermaye Piyasasında denetlemeye tabi olan işletme ile organik bir bağı bulunmadan, denetlenen işletme ile yapılan bir sözleşme çerçevesinde denetim faaliyetlerini icra ederek faaliyet sonuçlarını rapora bağlayan kuruluşlara ne ad verilir?
Soru 19
İhraç edilecek sermaye piyasası araçlarının, izahnamede belirtilen satış süresi içinde satışa sunulmasının, satılamayan kısmın ise satışı yapana iade edilmesi veya bunları daha önce satın almayı taahhüt etmiş üçüncü kişilere satılması olarak tanımlanan halka arz aracılık faaliyeti aşağıdakilerden hangisidir?
Soru 20