Aof Panel

Soru 1

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri Kamuyu bilgilendirme konusunda sorumlu olan kişilerdendir?

I.Şirketin üst düzey yöneticileri ve ortaklar

II.Bağımsız denetçiler

III.İşlem yapanlar

IV.Aracı kuruluşlar

Çözüm Açıklaması

Kamuyu bilgilendirme konusunda sorumlu olan kisiler ise;
Şirketin üst düzey yöneticileri ve ortakları: Şirketin üst düzey yöneticileri ve ortakları, kamuya açıklanan bilgilerin sağlıklı bir muhasebe sisteminin ürettiği bilgiler olmasından, doğruluğundan, şirketin finansal durumu ve performansını gerçeğe uygun bir şekilde yansıtıyor olmasından sorumludur. Kamuya açıklanan bilgiler, menfaat sahiplerine sunulmadan önce hâkim ortakların, üst düzey yöneticilerin, finansal işlerden sorumlu kişilerin ve iç denetçilerin denetim ve onayından geçmiş olmalıdır.
Bağımsız denetçiler: Kamuya sunulacak bilgilerin işletmenin kendi iç denetim ve onayından geçmesinden sonra, bağımsız ve tarafsız dış denetçiler tarafından denetlenmesi ve denetleme sonucunda ortaya
çıkan mali tablo ve raporların kamuya duyurulması da menfaat sahiplerinin işletmeye olan güveninin artmasına neden olacaktır.

İşlem yapanlar: Sermaye piyasasında işlemgören ya da kamuya açıklama yapmakla yükümlü olan (banka gibi) kuruluşların ortaklık paylarınınbelli bir oranın altına düşmesi ya da üstüne çıkması yahut hisse senetlerinin belli kişiler tarafından
alınıp-satılması hâlinde kamuya bu durumun duyurulması konusunda işletme yönetimi kadar bu kişiler de sorumlu tutulmuştur.
Düzenleme ve denetleme yetkisi olan otoriteler: Zaman zaman düzenleme ve denetleme yetkisi olan otoriteler aracılığıyla da kamunun bilgilendirilmesi gerekmektedir. Örneğin, sermaye piyasasında işlem gören işletmelere ilişkin mali tablo ve raporlar ilgili düzenleme ve denetim otoritesine iletilmekte, iletilen bilgiler ilgili otorite tarafından kamuya sunulmaktadır.
Aracı kuruluşlar: Aracı kuruluşlar, aracılık faaliyetlerini yürütürken yatırımcıları yeterli düzeyde bilgilendirmeli, yatırımcıların sağlıklı karar alabilmelerine imkân sağlamalıdır.

Soru 2

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri bilgi kullanıcılarındanır?

I.Şirket yöneticileri ve hâkim ortaklar

II.Sermaye piyasası aracılığıyla işletmelere fon
sağlayan mevcut ve potansiyel yatırımcılar

III.İşletme çalışanları ve sendikalar

IV.Tedarikçiler

Soru 3

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri Kamuyu aydınlatmanın, sermaye piyasalarının
gelişimi açısından önemlerindendir?

I.Yetersiz ve açık olmayan bilgiler sermaye
piyasasının işleyişine zarar vererek sermaye
maliyetini artırabilir.

II.Açıklanan bilgilerin niteliği ve niceliği arttıkça, şirketin değeri hakkındaki belirsizlikler ortadan kalkar.

III. Güvenilir ve zamanlı bilgi, şirket bünyesindeki karar alıcıların güvenini artırır ve
doğrudan büyümeyi ve kârlılığı etkileyen
başarılı şirket kararları almalarını mümkün
kılar.

IV. Açıklanan bilgiler, şirketin hisse senedi fiyatına yaptıkları doğrudan etkinin yanında,
şirket dışındaki karar alıcıların (menfaat sahipleri, yatırımcılar ve borç verenler), şirket
ile ilgili bilgi toplama inisiyatiflerine etki
ederek fiyatı dolaylı olarak da etkilerler.

Soru 4

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri Düzenlemeye göre Borsa üyeleri, yapay piyasa oluşturmak maksadıyla bulunamayacakları faaliyetlerdendir?

I.Menkul Kıymetin sahipliğinde gerçek anlamda değişim yaratmayan bir dizi alım satım yapmak

II.Fiyat ve miktar bakımından piyasayı yanlış yönlendirecek mahiyette Borsa emri vermek

III.Menkul kıymet için görünürde aktif bir piyasa olduğu izlenimini yaratmak,

IV.Menkul kıymetin fiyatında yapay olarak artış veya düşüşe neden olmak

Soru 5

Manipülasyon suçunun yaptırımı, ...... yıldan .... yıla kadar hapis cezası verilir. Boşluklara aşağıdakilerden hangisi gelmelidir?

Soru 6

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri manipülasyonun unsurlarındandır?

I.Menkul kıymetlerin arz ve talebini, dolayısıyla da fiyatlarını etkilemeye yönelik işlemler gerçekleştiren kişi ya da kişilerin bulunmasının gerekliliği

II. Bu kişi veya kişiler tarafından gerçekleştirilen işlemlerin, menkul kıymetin fiyatında
bir artış ya da azalış yaratması ya da bu etkilerin önlenmesi ya da işlemlerin menkul
kıymetin aktif bir piyasasının olduğu izleniminin yaratılmasına yönelik olmasının
gerekliliği

III.Bu işlemlerin, işlemleri gerçekleştirenler
tarafından, menkul kıymetin fiyatını etkilemek ve ayrıca piyasanın diğer katılımcılarını menkul kıymeti almaya ya da satmaya
yönlendirmek amacıyla gerçekleştirilmesinin gerekliliği, olarak ortaya çıkmaktadır

Soru 7

Aşağıdakilerden hangisi manipülasyon içerisinde yapılan faaliyetlerden biri değildir?

Soru 8

Aşağıdakilerden hangisi veya hangileri birincil paydaşlardandır?

I. Hissedarlar

II. Kreditörler

III. Tedarikçiler

IV. Devlet

Soru 9

Aşağıdakilerden hangisi ikincil paydaşlardandır?

Soru 10

1. Aşağıdakilerden hangisi bankaların temel fonksiyonlarından birisi değildir?

Soru 11

Aşağıdakilerden hangisi sermayesine göre sınıflandırılan bankalar arasındadır?

Soru 12

Aşağıdakilerden hangisi genel olarak klasik anlamdaki bütün bankacılık hizmetlerini müşterilerine sunmak temeline dayanan bankacılık anlayışını benimsemiş olan kuruluştur?

Soru 13

İlk merkez bankası olan İngiltere Bankası ne zaman kurulmuştur?

Soru 14

Aşağıdakilerden hangisi Türkiye’de bankacılığın gelişim evrelerinden değildir?

Soru 15

Garanti Bankası hangi dönemde kurulmuştur?

Soru 16

Finans sektörünün sağlıklı işlemesi aşağıdaki terimlerden hangisiyle ilişkilidir?

Soru 17

Bankacılık mesleğinin gelişmesi, bankalar arasında dayanışmanın sağlanması ve haksız rekabetin önlenmesi amacıyla Türkiye Bankalar Birliği ne zaman kurulmuştur?

Soru 18

2001’de ekonomideki yapısal sorunları gidermek ve finansal sistemin mali yapısını güçlendirmek amacıyla hangi programa geçilmiştir?

Soru 19

Aşağıdakilerden hangisi 2002-2008 döneminin karakteristik özelliklerinden değildir?

Soru 20

Aşağıdakilerden hangisi kendi nam ve hesabına mevduat kabul etmek ve kredi kullandırmak üzere faaliyet gösteren kuruluştur?

SERMAYE PİYASALARI VE FİNANSAL KURUMLAR - Deneme Sınavı - 11